Réception Transmission

Au Travers de l’activité de réception transmission d’ordres (RTO), SPPI finance vous offre un accès direct aux marchés financiers : Actions, obligations, trackers, FIA…
A l’inverse du mandat de gestion, nous ne prenons pas en charge la gestion de votre portefeuille : Vous profitez de nos analyses des marchés financiers et éventuellement de nos conseils d’investissements (cf. partie conseil en investissements), mais vous restez le décisionnaire final. En revanche, nous vous donnons accès par notre intermédiaire à l’ensemble des marchés et notamment aux marchés obligataires qui reste un marché difficile d’accès pour les particuliers.

Mise en place d’un mandat de transmission d’ordres

1 Ouverture d’un compte
Un compte titres est ouvert à votre nom chez notre partenaire dépositaire, CM-CIC Securities, filiale de Groupe  Crédit Mutuel CIC (4ème groupe bancaire français) qui sera le garant de vos dépôts ainsi que l’établissement financier chargé d’effectuer tous les mouvements de cash (Virements, encaissements de chèques, nantissements, transfert de titres…)

2 La gestion financière
Vous assurez la gestion financière de votre portefeuille et nous vous assistons dans cette démarche en prenant en charge l’exécution des ordres que vous nous avez confiés.
- Passage des ordres en bourse
- Vérification de la bonne exécution et inscription dans votre portefeuille.
- Suivi des liquidités
- Suivi des opérations sur titres.  

3 Suivi des portefeuilles
Prévue contractuellement dans le mandat de RTO, une information régulière des opérations et de l’évolution de votre portefeuille vous est adressée. Celle-ci reprend le détail des transactions et  une situation du portefeuille vous est adressée trimestriellement.
Une consultation quotidienne des comptes par internet est proposée et les gérants restent disponibles à tout moment pour répondre à toutes vos interrogations.